报告法官投票反对在特许经营企业资不抵债后将义务转由州承担

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巴西最高司法法院（STJ）第四小组正在审理一个问题：对于已被宣告资不抵债的特许经营企业原先承担的义务，州是否应当负责清偿。报告法官已先行投出反对转由州承担的一票，随后有法官提出调卷审阅请求，审理因此中止。

争议的核心

合议庭面前的争议在于：公共服务特许经营企业在合同履行期间或合同终止之后陷入资不抵债，其遗留的金钱债务，能否转由授予特许权的主体承担。这里的授权主体通常是联邦、州或市。在巴西行政法领域，这是一个反复出现的问题：债权人和受到损害的私人主体，往往希望借助委托该项服务的公共实体，来保障自己的债权得到清偿。

本案的报告法官劳尔·阿劳若（Raul Araújo）大法官主张，不能自动转由国家承担。他的出发点是：公共服务特许经营中，国家虽然仍是该项服务的权利人，但服务的实际运营已交由私人，并由其自行承担经营风险；国家并不因此就成为特许经营企业全部债务的无限制的补充债务人。

路易斯·费利佩·萨洛蒙（Luís Felipe Salomão）大法官提出了调卷审阅请求（pedido de vista），审理由此中止。该制度在各高级法院中十分常见，合议庭成员可借此在表决之前深入研读案卷材料，且归还案卷并无预先确定的期限。

特许经营的法律制度与授权主体的责任

公共服务特许经营适用第8.987/1995号法律，该法规定了向私人授予公共服务特许经营权和许可的制度。该法第25条规定，特许经营企业须对给授权主体、用户或第三人造成的一切损害负责，主管机关所进行的监督既不排除也不减轻这一责任。

《联邦宪法》第37条第6款确立了公法人以及提供公共服务的私法人，对其工作人员给第三人造成的损害承担无过错责任。不过，该条规范指向的是服务提供者的责任；至于受托的私人主体资不抵债时，能否直接要求授权主体承担责任，则是有争议的。

已形成稳定的司法见解认为，在特定情形下，授权主体可承担补充责任，尤其是在其监督存在过错，或国家存在严重的不作为之时。但是，不能仅因特许经营企业资不抵债，就当然推定义务发生转移，否则将使特许经营制度名存实亡，并把经营风险全部转嫁给国库。

本案的报告法官劳尔·阿劳若大法官主张，不能自动转由国家承担。

判决的影响与适用范围

第四小组对这一问题作出的认定，将直接影响正在进行的诉讼，这些诉讼涉及经历过司法重整或破产程序的特许经营企业，尤其集中在公路、给排水和能源等行业。劳动债权人、供应商以及受到损害的用户都在关注最终结果，因为该裁判观点可能被套用于大量类似案件。

如果报告法官的意见占上风，债权人就应当优先从特许经营企业的剩余财产以及合同约定的各类工具中寻求清偿，例如履约担保、保证保险和准备金。要转而向国家主张权利，则须具体证明国家应承担直接责任或达到一定程度的补充责任，仅有受托企业财产不足，并不够。

另一方面，在案卷退回后如果出现不同意见，就可能促使合议庭对各类特许经营模式的特点作更为细致的审查，并视具体情形调整裁判意见，即区分普通特许经营、赞助式或行政式的公私合作（PPP）模式，或者是服务许可。

第四小组的最终裁判结果还可能引发另一种后果：若小组内部出现分歧，该事项可能被提交第二分庭（Segunda Seção）审理，甚至提交特别法庭（Corte Especial）审理，这取决于该裁判在法律上的重要性及其经济影响。

常见问题

在公共特许经营中，“义务转移”是什么意思？

指的是主张把原先由私营特许经营企业承担的义务，转由授权主体来履行，授权主体通常是联邦、州或市。一般来说，当特许经营企业违约或资不抵债，而债权人需要另寻途径实现债权时，才会提出这种转移主张。

根据司法见解，哪些情形可以追究授权主体的责任？

司法见解承认，在特定情形下授权主体应承担补充责任，例如：在监督合同方面存在严重过错；明知存在违规情况却出现重大不作为；或是出现征收（encampação，即授权主体提前收回特许经营权并给予补偿）和失权（caducidade，即因特许经营企业不履行义务而终止特许经营）的情形。仅仅是特许经营企业财产不足，本身并不被认为足以当然引发授权主体的责任。

调卷审阅请求会对审理进程产生什么影响？

调卷审阅请求会使合议庭暂停对案件的审议，使提出请求的法官能够在表决之前深入研读案卷。并不存在适用于所有案件的统一期限，不过各高级法院的内部规章对归还案卷订有指导性规定。案卷归还后，审理从中止的环节继续进行，其他成员仍可再提出新的调卷审阅请求。

As informações deste artigo são de caráter informativo e não substituem consulta jurídica individualizada. Cada caso possui particularidades que exigem análise específica.