国家民事责任：实务中的客观责任与主观责任

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国家民事责任分为两种制度，二者在构成要件、宪法依据和举证机制上各不相同。在实践中，两者之间的界限，决定着成千上万起针对国库（Fazenda Pública，即代表国家财政的公共主体）提起的损害赔偿诉讼的成败。

宪法依据与行政风险理论

《巴西联邦宪法》第37条第6款规定，公法人以及提供公共服务的私法人，对其工作人员给第三人造成的损害承担客观责任。宪法文本明确排除了证明行为人存在过错或故意的必要，私人只需证明国家行为与所受损害之间存在因果关系即可。

制宪者采用的是行政风险理论，而非完全风险理论。这一区分至关重要：完全风险理论会使国家成为普遍的保险人，不承认任何免责事由；而行政风险理论则允许因受害人的唯一原因、第三人行为或外部不可抗力（caso fortuito）而阻断因果关系。巴西联邦最高法院（STF）在审理具有普遍意义的第592号主题（Tema 592）时确立了这一见解，所确定的标准对全国所有法院均具有约束力。

在涉及国家不作为的纠纷中，客观责任能否适用，在学理和司法实践中都存在激烈争论。部分学者认为，具体不作为，即国家未履行针对特定个人的法定保护义务时，同样适用客观责任制度。另一种观点在一些地区性法院中仍占多数，认为须证明服务过错（即法国行政法中所谓的faute du service），才能构成赔偿义务。

主观责任：举证责任与一般不作为

国家的主观责任以证明公务人员存在过错或故意为前提，在巴西法律体系中，这种情形只在个别情况下存在。最常见的例子是一般不作为：公权力机关普遍性地未提供某项服务，而对受害人并不存在事先确定的个别义务。在这类案件中，高等司法法院（STJ）的判例要求私人证明行政机关效率低下，或存在无正当理由的怠于作为。

区分具体不作为与一般不作为，是判断适用哪种责任制度的关键所在。在具体不作为中，国家对私人处于保证人的地位，这可能源于法律、行政行为，或由行政机关自身制造的风险状况。在一般不作为中，失职是分散的、结构性的，国家对该特定受害人并不负有个别化的法定义务。

服务匿名过错理论就在这一空间内发挥作用：私人无需指明造成损害的责任人，但必须证明公共服务运作不良、迟延或不足。与客观责任制度相比，这种有所不同的举证责任，在实践中对因基本服务供给存在结构性缺陷而造成的损害获得赔偿构成了重大障碍。

针对国库的诉讼在实务中的影响

在程序层面，责任制度的认定直接影响举证责任的分配、技术鉴定的必要性，以及国库的抗辩策略。在客观责任制度下，国家须证明存在阻断因果关系的免责事由，才能免除赔偿义务。在主观责任制度下，受管理者必须就过错或故意提供有力证据，这会提高诉讼的成本和风险。

具体不作为与一般不作为之间的界限并非纯属学理问题：它决定由哪一方承担举证责任，进而决定谁在损害赔偿诉讼中胜诉或败诉。

国库最常援引的免责事由是受害人的唯一原因、第三人行为和外部不可抗力。STJ的判例区分内部偶发事件与外部偶发事件：前者属于行政活动风险的一部分，不免除责任；后者与国家活动无关，因而阻断因果关系。这一区分在涉及公共道路事故、监狱设施管理失误以及公务人员休假期间造成损害的案件中尤为重要。

单纯的精神损害适用与物质损害相同的制度，巴西法律体系中并无针对这类损害的加重客观责任规定。赔偿数额（quantum，即具体赔偿金额）的确定遵循相称性与合理性标准，各法院日益多地采用从STJ既定判例中提炼出的参数，用以指导普通审级在判处国库赔偿时量定金额。

常见问题

国家是否对公务人员造成的所有损害都承担客观责任？

《联邦宪法》第37条第6款规定的客观责任，适用于公务人员在履行职务时因作为造成的损害。对于不作为，高级法院区分具体不作为与一般不作为：前者中国家处于保证人地位，承担客观责任；后者则需要受损害的私人自行证明服务过错。

公务人员在非工作时间实施的行为，能否追究国家责任？

STJ和STF承认，只要与公职的行使之间存在因果关系，国家就应对公务人员在非工作时间实施的行为承担责任，尤其是行为人利用了职务所带来的特权、工具或权威外观时。仅具有公务员身份，而与职务毫无关联的，不足以使国家对其所实施的行为承担责任。

国家民事责任的主要免责事由有哪些？

判例所承认的免责事由包括受害人的唯一原因、第三人行为和外部不可抗力。受害人的共同过错并不完全免除国家责任，但可以按比例减少应付的赔偿金额。内部偶发事件由于属于行政活动固有的风险，不会阻断因果关系，因此不能免除赔偿义务。

As informações deste artigo são de caráter informativo e não substituem consulta jurídica individualizada. Cada caso possui particularidades que exigem análise específica.